Поиск:

Постановление Национального Банка от 11.09.2002 N 370 "ОБ ОДОБРЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ПРОЦЕДУРЕ ПЕРЕДАЧИ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА КАСТОДИАЛЬНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА"

от 11 сентября 2002 года
N 370

ОБ ОДОБРЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ПРОЦЕДУРЕ ПЕРЕДАЧИ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ ПРИ РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА КАСТОДИАЛЬНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ НАКОПИТЕЛЬНОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА


В целях обеспечения сохранности пенсионных активов накопительных пенсионных фондов и установления единого порядка приема - передачи пенсионных активов между банками - кастодианами при расторжении договоров на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Одобрить Методические рекомендации по процедуре передачи пенсионных активов при расторжении договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней со дня его принятия.
3. Рекомендовать организациям, являющимися сторонами договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда, при его расторжении использовать Методические рекомендации по процедуре передачи пенсионных активов при расторжении договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда.

Председатель Национального Банка

Одобрены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об одобрении Методических рекомендаций по процедуре передачи пенсионных активов при расторжении договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда" от 11 сентября 2002 года N 370

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ по процедуре передачи пенсионных активов при расторжении договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда


Настоящие Методические рекомендации определяют порядок передачи пенсионных активов между банками - кастодианами в случае расторжения договора на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительного пенсионного фонда.
Понятия, используемые в настоящих Методических рекомендациях:
1) Кастодиальный договор - договор на кастодиальное обслуживание пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, заключенный между накопительным пенсионным фондом, компанией по управлению пенсионными активами и банком - кастодианом;
2) Первый руководитель - руководитель коллегиального органа юридического лица или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа юридического лица;
3) Передающий банк - банк - кастодиан, с которым расторгается Кастодиальный договор и который передает пенсионные активы накопительного пенсионного фонда на кастодиальное обслуживание в другой банк - кастодиан;
4) Принимающий банк - банк - кастодиан, с которым заключается новый Кастодиальный договор и который принимает пенсионные активы накопительного пенсионного фонда на кастодиальное обслуживание;
5) Фонд - накопительный пенсионный фонд;
6) Компания - юридическое лицо, осуществляющее инвестиционное управление пенсионными активами негосударственных пенсионных фондов;
7) Первичный дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заключивший договор с Министерством финансов Республики Казахстан об обслуживании операций с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;
8) Первичный агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заключивший договор с Национальным Банком Республики Казахстан об обслуживании операций с краткосрочными нотами Национального Банка Республики Казахстан.

Раздел 1. Согласительная комиссия

1. В трехдневный срок с момента получения Передающим банком, Фондом или Компанией письменного уведомления одной из сторон о расторжении Кастодиального договора создается согласительная комиссия.
В состав согласительной комиссии входят уполномоченные представители Передающего банка, Принимающего банка, Фонда и Компании. Решение о создании согласительной комиссии оформляется протоколом, подписываемым первыми руководителями Передающего банка, Принимающего банка, Фонда и Компании либо лицами, которые исполняют обязанности первых руководителей данных организаций.
Согласительную комиссию возглавляет Председатель, избираемый членами Согласительной комиссии, который несет ответственность за правильную организацию работы комиссии и выполнение поставленных перед нею задач.
2. Функциями согласительной комиссии являются:
1) инвентаризация пенсионных активов Фонда по состоянию на дату расторжения Кастодиального договора;
2) определение порядка передачи от Передающего банка к Принимающему банку документов, указанных в разделе 2 настоящих Методических рекомендаций;
3) определение порядка передачи пенсионных активов от Передающего банка к Принимающему банку.
3. После определения согласительной комиссией порядка передачи пенсионных активов Фондом в двухнедельный срок публикуется в средствах массовой информации сообщение о расторжении Кастодиального договора.

Раздел 2. Документы, подлежащие передаче при расторжении Кастодиального договора

4. В ходе работы согласительной комиссии Передающий банк передает Принимающему банку следующие документы, подтверждающие доверенность состояние пенсионных активов Фонда на дату передачи:
1) копии клиентских заказов Компании организациям, осуществляющим (осуществлявшим) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, на заключение сделок с ценными бумагами за счет пенсионных активов Фонда;
2) копии отчетов организаций, осуществляющих (осуществлявших) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, об исполнении клиентского заказа Компании на заключение сделок с ценными бумагами за счет пенсионных активов Фонда;
3) копии клиентских заказов Компании первичному дилеру (агенту) на приобретение государственных ценных бумаг за счет пенсионных активов Фонда;
4) копии ответов Первичного дилера (агента) о приобретении государственных ценных бумаг за счет пенсионных активов Фонда;
5) при самостоятельном заключении Компанией сделок с ценными бумагами за счет пенсионных активов Фонда - копии документов, подтверждающих заключение таких сделок;
6) копии выданных Передающим банком выписок с инвестиционного счета Фонда;
7) копии выданных Передающему банку ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" выписок с субсчета "депо" пенсионных активов Фонда;
8) копий действующих на дату передачи пенсионных активов Фонда договоров во вклады (депозиты) банков второго уровня, заключенных за счет пенсионных активов Фонда;
9) копии действующих на день передачи пенсионных активов Фонда депозитных сертификатов банков второго уровня, приобретенных за счет пенсионных активов Фонда;
10) копии договоров о вкладах (депозитах) в банках второго уровня, заключенных за счет пенсионных активов Фонда, срок которых истек на день передачи пенсионных активов Фонда;
11) копии депозитных сертификатов банков второго уровня, приобретенных за счет пенсионных активов Фонда, срок которых истек на день передачи пенсионных активов Фонда;
12) копии документов, подтверждающих приобретение за счет пенсионных активов Фонда негосударственных ценных бумаг иностранных эмитентов и ценных бумаг международных финансовых организаций, в том числе брокерский договор, клиентский заказ, торговое подтверждение;
13) иные документы, относящиеся к кастодиальному обслуживанию пенсионных активов Фонда Передающим банком (по согласованию членов согласительной комиссии).
5. Согласительная комиссия вправе определить дополнительный перечень документов, подтверждающих поступление пенсионных накоплений и инвестирование пенсионных активов Фонда, которые будут переданы от Передающего банка Принимающему банку. Данный перечень документов оформляется письменно и подписывается членами согласительной комиссии.
6. Документы, перечисленные в пункте 4 настоящих Методических рекомендаций, прошиваются и нумеруются, заверяются печатью и подписываются первым руководителем либо ответственным лицом Передающего банка (частично поверх ярлыка, наклеенного на узел прошивки, частично на листе) и являются неотъемлемой частью акта приема - передачи пенсионных активов.

Раздел 3. Оформление результатов передачи пенсионных активов

7. По результатам работы согласительной комиссии оформляется акт приема - передачи пенсионных активов (далее именуемый "Акт"), который содержит следующие сведения:
1) полные наименования Фонда, Компании, Передающего банка и Принимающего банка (в соответствии со Свидетельствами о государственной (пере) регистрации названных организаций);
2) зарегистрированные (в соответствии со Свидетельствами о государственной (пере) регистрации или статистическими карточками) и фактические местонахождения Фонда, Компании Передающего банк и Принимающего банка;
3) банковские реквизиты Фонда, Компании, Передающего банка и Принимающего банка;
4) реквизиты лицензий и даты их выдачи Фонду, Компании, Передающему банку и Принимающему банку;
5) фамилии, имена, отчества первых руководителей и главных бухгалтеров Фонда, Компании, Передающего банка и Принимающего банка;
6) суммарная величина инвестиций за счет пенсионных активов Фонда по текущей стоимости (включая начисленный доход) на дату передачи пенсионных активов;
7) суммы произведенных переводов с инвестиционного счета Фонда на его счет пенсионных выплат (с учетом возвращенных денег на инвестиционный счет) на дату передачи пенсионных активов;
8) остаток денег на инвестиционных счетах с приложением соответствующих выписок по данным счетам на дату передачи пенсионных активов;
9) перечень передаваемых ценных бумаг с указанием их национальных идентификационных номеров (международных идентификационных номеров), количества (в штуках), цены приобретения, общего количества ценных бумаг, общей суммы начисленного дохода, текущей стоимости инвестиций в ценные бумаги, иных возможных сведений, которые относятся к ценным бумагам, приобретенным за счет пенсионных активов Фонда;
10) перечень заключенных Компанией договоров во вклады (на депозиты) в банках второго уровня и приобретенных депозитных сертификатов, выпущенных банками второго уровня с указанием наименований банков - депонентов, сумм депозитов (количества и номиналов депозитных сертификатов), дат заключения депозитных договоров (приобретения депозитных сертификатов), сроков депозитов (дат погашения депозитных договоров (приобретения депозитных сертификатов), сроков депозитов (дат погашения депозитных сертификатов), начисленных сумм вознаграждения (интересов) по вкладам (депозитам) и депозитным сертификатам, полученных сумм вознаграждения (интереса) по вкладам (депозитам) и депозитным сертификатам;
11) сумма обязательств, в том числе сумм ошибочно зачисленных, подлежащих переводу на счет пенсионных выплат Фонда, комиссионных вознаграждений Фонда и Компании за счет пенсионных взносов и инвестиционного дохода, иных обязательств;
12) общая сумма начисленного комиссионного вознаграждения Компании и Фонда за весь период обслуживания в Передающем банке;
13) суммы выплаченных и подлежащих к уплате комиссионных вознаграждений Фонда и Компании за счет пенсионных взносов и инвестиционного дохода за весь период обслуживания в Передающем банке;
14) иные сведения, которые относятся к пенсионным активам Фонда, передаваемым от Передающего банка к Принимающему банку;
15) перечень документов, передаваемых в соответствии с пунктом 4 настоящих Методических рекомендаций, с указанием их объема.
8. Акт:
1) составляется на дату расторжения Кастодиального договор в шести экземплярах по одному экземпляру для Фонда, Компании, Передающего банка, Принимающего банка, уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг и уполномоченного органа по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов;
2) подписывается всеми членами согласительной комиссии, первыми руководителями и главными бухгалтерами Фонда, Компании, Передающего банка и Принимающего банка;
3) заверяется оттисками печатей Фонда, Компании, Передающего банка и Принимающего банка.
9. Экземпляры Акта, оформленного в соответствии с требованиями пункта 8 настоящих Методических рекомендаций, представляются в уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг и уполномоченный орган по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов в течение трех рабочих дней со дня его подписания.
10. Датой передачи пенсионных активов Фонда на кастодиальное обслуживание Принимающего банка признается дата подписания Акта.
11. Кастодиальный договор, заключенный между Передающим банком, Фондом и Компанией, считается расторгнутым после даты подписания Акта.

Раздел 4. Заключительное положение

12. В случае расторжения Кастодиального договора по инициативе Фонда, при его реорганизации либо присоединении к другому накопительному пенсионному фонду Передающий банк вправе на период работы согласительной комиссии осуществлять прием пенсионных взносов на инвестиционный счет Фонда.
13. В случае поступления пенсионных взносов Фонда по реквизитам Передающего банка, после расторжения Кастодиального договора, Фонд вправе заключить с Передающим банком, Принимающим банком и Компанией дополнительное соглашение о приеме пенсионных взносов, поступающих на инвестиционный счет Фонда в Передающем банке, и переводе поступивших за предыдущий рабочий день взносов (в общей сумме одним платежным документом) на инвестиционный счет в Принимающем банке с приложением копий всех платежных документов и электронных списков. Срок дополнительного соглашения не должен превышать двух календарных месяцев.

Поделиться документом: